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Cumplimiento Normativo
Cumplimiento Normativo
PRÓXIMAS
CONVOCATORIAS
Fechas:
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Lugar:
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Horario:
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Duración:
19,5 horas
Precio:
1.000€
  • Presentación
  • Dirigido A
  • Objetivo
  • Temario
  • Observaciones

Son cada vez más los inversores activos en los mercados financieros y cada vez se les ofrece un mayor número de servicios e instrumentos. Además la sofisticación cada vez mayor de los participantes en el mercado lleva a los reguladores a la continua necesidad de fortalecer el marco regulatorio, en aras a reforzar la integridad de los mercados financieros europeos.

Para ayudar a los profesionales de la industria financiera a desenvolverse en este ambiente de continua regulación, Instituto BME,en colaboración con BME Innova, ha desarrollado un curso intensivo de tres días sobre cumplimiento normativo. Nos complace presentar este curso que se centra en las mejores prácticas y novedades regulatorias.

El programa está dirigido a profesionales en el área de cumplimiento normativo, asesores jurídicos y participantes de la industria que necesiten profundizar su comprensión de las múltiples facetas de las estructuras de cumplimiento normativo y regulación incluyendo:

  • Profesionales del área de cumplimiento normativo y regulación.
  • Asesores jurídicos, auditores, gestores de riesgo y responsables de operaciones. 
  • Brokers y otros participantes del Mercado que deseen obtener un conocimiento sólido en el campo del cumplimiento normativo y la regulación. 
  • Directores y responsables de supervisión de mesas de contratación y otros departamentos
  • Proveer los conocimientos necesarios a los profesionales encargados del cumplimiento y la supervisión para que puedan afrontar de manera efectiva los nuevos retos que surgen por la constante evolución de la regulación de los mercados.
  • Crear un foro de discusión sobre las diferentes alternativas para resolver los retos de cumplimiento normativo. 
  • Ofrecer el conocimiento práctico de expertos en cumplimiento, que incluye las herramientas y los mecanismos que pueden ser aplicados a la hora de enfrentarse a problemas de cumplimiento normativo.

Mañana 27 de mayo 

LA FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO, ESTRUCTURA Y PRINCIPALES RIESGOS (4 horas)

  • Definición del Riesgo de Cumplimiento Normativo
  • Políticas y procedimientos MiFID competencia de la función de cumplimiento normativo: Directrices ESMA acerca de ciertos aspectos de los requisitos del órgano de verificación del cumplimiento de la MiFID
  • Independencia del Departamento de Cumplimiento y su encaje en el organigrama
  • Cumplimiento en entidades multigrupo (Banco, SGIIC, AV, SV...)
  • Desarrollo de un Programa de Cumplimiento. Mapeo de riesgos de cumplimiento
  • Práctica de cómo llevar el Programa de Cumplimiento
  • Implementación de una política de incentivos efectiva (Política y mapeo de incentivos por departamentos o áreas)
  • El control de la actividad de los empleados como elemento esencial en la gestión del riesgo reputacional. Las política de “Anti Bribery & Anti Corruption
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  • Café: de 11:00 a 11:15
  • Almuerzo: de 13:30 a 14:15 

Tarde

REVISIÓN DE LAS NOVEDADES LEGISLATIVAS: MIFID, PRIPS (1.5 horas)

  • MIFID II últimos acuerdos en la normativa
  • Normas de MiFID II destinadas a la protección del inversor
  • Otras normas de protección minoristas PRIPS y DMS II 

DESARROLLOS EN LAS NUEVAS INFRAESTRUCTURAS DE MERCADO (1.5 horas)

  • La Directiva de Depositarios Centrales de Valores y T2S
  • La reforma de la post-contratación en España

 

Mañana 28 de mayo

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ÁMBITO DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS FINANCIEROS (2 horas)

  • Análisis de la reforma en curso del Código Penal en materia de responsabilidad de la persona jurídica
  • Responsabilidad de la persona jurídica y de los administradores ¿Posible responsabilidad del titular de la función de cumplimiento normativo?
  • Delitos susceptibles de ser cometidos por la empresa, con especial referencia a los nuevos delitos de estafa, blanqueo de capitales y uso de información relevante
  • El órgano de verificación del programa de prevención
  • Los programas de Prevención de Riesgos Penales

REVISIÓN DE LAS NOVEDADES LEGISLATIVAS: EMIR (2 horas)

  • El nuevo entorno de los derivados OTC
  • El impacto de EMIR en Cumplimiento Normativo
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  • Café: de 11:00 a 11:15
  • Almuerzo: de 13:30 a 14:15 

Tarde

REVISIÓN DE LAS NOVEDADES LEGISLATIVAS SOBRE ABUSO DE MERCADO (3 horas)

  • Reglamento  596/2014 sobre abuso de mercado
  • Indicadores de manipulaciones relativas a señales falsas o engañosas
  • Indicadores de manipulaciones relacionadas con el uso de un mecanismo ficticio o cualquier otra forma de engaño o artificio
  • Avisos técnicos de la ESMA
  • Herramientas de gestión y detección del abuso de mercado

Mañana 29 de mayo

ABUSO DE MERCADO Y REGLAS DE COMUNICACIÓN (5.30 horas)

  • Infracciones y delitos relacionados con el abuso de mercado
  • Supervisión de mercado y detección de infracciones
  • Investigación interna dentro de las entidades
  • Cuándo y cómo informar de una situación de abuso de mercado
  • Casos prácticos
  • El reglamento interno de normas de conducta (RIC): Definición, contenido y funcionamiento
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  • Café: de 11:00 a 11:15 

 

 

Los clientes de SICAM tendrán un descuento sobre el total de la factura de un 10%, indicando dicha circunstancia en el campo “Observaciones” del formulario de inscripción

NOTA IMPORTANTE: No realizar el ingreso hasta confirmación por parte de secretaria de Instituto BME  de importe total a ingresar.

 

 

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