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Regulación Protección al Inversor e Infraestructuras de Mercado (Neurodidáctica)
1ª Edición
Regulación Protección al Inversor e Infraestructuras de Mercado (Neurodidáctica)
Inscripción
ABIERTA
CONVOCATORIA
Fechas:
De 21/09/2020 a 30/10/2020
Lugar:
Online
Horario:
Ver apartado Observaciones
Duración:
6 semanas
Precio:
400 € (Ver Observaciones)
  • Presentación
  • Dirigido A
  • Objetivo
  • Temario
  • Observaciones
  • Ponentes

Este programa se ha diseñado para ofrecer al participante una visión global de las nuevas normas y reglas de los mercados financieros, dónde se desarrollan nuevas obligaciones que impactan en los actuales modelos de negocio de las entidades financieras, y crean un nuevo marco regulatorio que afecta a todos los participantes.

Dos son los puntos donde el regulador europeo pone mayor énfasis:

  1. Protección del inversor, creando nuevas normas como PRIIPs y modificando otras existentes como MiFID II.
  2. Infraestructura de Mercado, creando un nuevo entorno de mercado que impactan en los modelos de negocio a través de EMIR, MiFIR, Benchmark Regulation, etc.

Las Entidades Financieras deben enfrentarse a esta Regulación atendiendo a una doble perspectiva. Por un lado asegurando el cumplimiento de la misma desde áreas de Cumplimiento Normativo, Control Interno o Auditoría, que tanto han crecido en los últimos años. Y por otro lado desde un punto de vista de operativo que permita a las Entidades tomar las decisiones de negocio más adecuadas dentro del marco regulatorio para competir de manera eficiente en el mercado. 

Para todo ello es fundamental el conocimiento y entendimiento de la Regulación que permita cumplir y competir de la forma más óptima posible.

METODOLOGÍA

Como novedad, este curso se plantea desde un marco metodológico diferente, nuevo e innovador, basado en la Neurodidáctica, que coloca al alumno en el centro del aprendizaje. NeuroK es una plataforma centrada en la motivación de los alumnos y su participación activa en el desarrollo de los diferentes temas que se abordan durante el curso. 

A continuación te dejamos un par de vídeos donde puedes conocer más a fondo el curso de Regulación de Protección al Inversor e Infraestructuras de Mercado impartido en la plataforma de NeuroK

 

VIDEO PRESENTACIÓN CURSO VIDEO PRESENTACIÓN NEUROK
Curso Colaboración NeuroK2 Presentacion NeuroK

 

IMPORTANTE

Queremos poner al alcance de todos este curso basado en esta nueva plataforma colaborativa que supone un paso adelante en cuanto a innovación y evolución de los modelos de aprendizaje.

Es por ello que si formalizas tu inscripción al curso, y completas el pago del importe íntegro, antes del 31 de agosto podrás beneficiarte de un descuento promocional del 50% sobre el precio del curso. Aprovecha esta oportunidad. Utiliza el código EARLY en el momento de tu inscripción.

El curso está dirigido a todos aquellos profesionales de:

ENTIDADES PUESTOS
  • Bancos
  • Entidades Financieras
  • Gestoras de Fondos
  • Entidades Aseguradoras
  • Brókers e Intermediarios Financieros
  • Cámaras de Liquidación y Compensación (ECC)
  • Proveedores de Servicios Financieros
  • Bolsas y otros Mercados de Negociación (trading Venues)
  • Estrategas de Negocio de entidades financieras
  • Responsables de cumplimiento
  • Responsables de implementación y control interno.
  • Auditores
  • Traders
  • Brokers
  • Fuerzas de venta
  • Gestores de patrimonios
  • Dirección financiera y de Tesorería de entidades no financieras


Y en definitiva a toda aquella persona interesada en conocer y entender cuáles son las nuevas reglas que regulan la actividad en los mercados y como hay que considerarlas a la hora de tomar decisiones que afectan al desarrollo del negocio.

Conocer las causas de la crisis financiera de 2007 y las soluciones que ha fijado el regulador en materia de Protección al Inversor e Infraestructura de Mercado.

Las nuevas reglas de juego, además de modificar el marco regulatorio actual, impactan notablemente en los actuales modelos de negocio, eliminando o prohibiendo algunas prácticas y obligando a las entidades a modificar sus procesos, pero generando al mismo tiempo nuevas oportunidades para impulsar los negocios que surgen tras un conocimiento práctico de la norma.

Se tratará de una forma eminentemente práctica y desde la experiencia de los profesionales del sector cuál es la regulación vigente hoy en día en materia de protección al inversor y cómo puede ser aplicada de la forma más eficiente en la toma de decisiones de las entidades desde un punto de vista de negocio. 

El curso se estructura en 6 Unidades de Aprendizaje (Ver vídeos de Presentación para entender el concepto Unidad de Aprendizaje). Cada una de ellas se desarrollará durante una semana. Las Unidades son las siguientes:

1) EL TSUNAMI REGULATORIO, ¿POR QUÉ Y PARA QUÉ?

    • Lecciones de la crisis financiera de 2007
    • Objetivos de la nueva regulación sobre mercados financieros
    • Lecciones aprendidas de errores en Protección al Inversor
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: ¿Alguna vez has comprado acciones o has comprado divisas?

2)  MiFID II PROTECCIÓN AL INVERSOR

    • Introducción a MiFID II / MiFIR
    • Asesoramiento y gestión de carteras
    • Clasificación de clientes y productos
    • Protección de activos
    • Registros
    • Conocimiento y experiencia
    • Conflictos de interés y remuneraciones
    • Información a Clientes
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE:  En cada punto se desarrollan actividades

3) PRIIPs

    • Motivación y visión general del Reglamento
    • El KID: nuevo estándar de información a minoristas
    • Riesgos, escenarios y costes: cómo se calculan los indicadores del KID
    • Posibles implicaciones en los mercados de productos estructurados
    • Preocupaciones de la industria y nuevos desarrollos regulatorios
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: ¿Es útil la información pre-contractual?

4) EMIR LA IMPORTANCIA DEL CLEARING

    • EMIR, objetivos de la norma
    • Técnicas de Mitigación de Riesgos
    • Obligación de Clearing
    • Intercambio de márgenes para derivados no liquidados por Cámara
    • Reporting obligatorio
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE:  Eres un corporate cubriendo tu tesorería con un IRS; ¿irías a Cámara o no?

5) MiFIR ,NUEVA ESTRUCTURA DE MERCADOS

    • Nueva estructura de mercados
    • Nuevo régimen de Transparencia
    • Nuevos Centros de Ejecución y el Internalizador Sistemático
    • Políticas de Mejor ejecución
    • Trading algorítmico, HFT y Acceso directo a Mercado
    • Gobernanza de productos
    • El análisis financiero (research) como “inducement”
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE:  ¿Nos convertimos en Internalizadores o que opción de modelo de negocio nos queda? 

6) BENCHMARKS

    • Motivación: los escándalos de manipulación de índices
    • Origen de la regulación: el rol de las entidades supranacionales, IOSCO y FSB
    • Regulación europea: Los reglamentos de Abuso de Mercado e Índices de Referencia
    • La reforma de los IBORs y la creación de Risk-Free Rates
    • ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: ¿Cómo va a afectar a los gestores de tesorería el hecho de que los principales índices de tipos de interés se empiecen a calcular con transacciones reales?

La duración del curso será de 6 semanas, comenzando el 21 de septiembre y finalizando la última semana del mes de octubre. Durante todo este tiempo tendrás libre acceso a la plataforma en la que podrás llevar a cabo toda la actividad. 

Los profesores han estimado una dedicación semanal del alumno de 6 horas para el buen desarrollo del curso.

Durante este periodo se abordará semanalmente cada una de las Unidades de Aprendizaje que han sido detalladas en el apartado de Temario. 

IMPORTANTE

Si formalizas tu inscripción al curso, y completas el pago del importe íntegro, antes del 31 de agosto podrás beneficiarte de un descuento promocional del 50% sobre el precio del curso. Aprovecha esta oportunidad. Utiliza el código EARLY en el momento de tu inscripción.

 

 

Miguel Cuenca

MIGUEL CUENCA GUEVARA

Tras más de 15 años trabajando como trader de volatilidad en distintos bancos internacionales, como Merrill Lynch o Credit Lyonnais,  desde 2012 analizo los impactos regulatorios en negocios de banca mayorista en BBVA.

En ese año me incorporo al equipo de Regulation Desk CIB donde realizamos una labor de análisis y consultoría interna sobre el impacto que  las nuevas regulaciones iban a tener, y están teniendo, en los negocios de banca de inversión.

La experiencia adquirida en distintas mesas de tesorería, permite acercarse a la regulación desde un punto de vista de negocio, entender los objetivos de las nuevas normas y valorar el impacto en los modelos de negocio que persigue el regulador

   
Jose Antonio Camacho

JOSE ANTONIO CAMACHO

Graduado en Economía por la Universidad Carlos III de Madrid, Máster en Finanzas y Economía por la London School of Economics, y CFA Charterholder desde 2019.

En 2012, comenzó su carrera profesional en el sector financiero en BBVA Asset Management, dentro del equipo de innovación y desarrollo de fondos de inversión. Posteriormente, se incorporó al departamento de préstamos sindicados del Banco Santander. Desde 2014, año en el que regresó a BBVA, se dedica a la gestión regulatoria, primero en el área de Corporate & Investment Banking, donde se dedicó al análisis e implementación de la nueva normativa de los mercados financieros, y desde 2018 en la Unidad Global de Cumplimiento, donde se dedica a la gestión de la normativa de abuso de mercado y de protección al inversor, entre otras.

Su carrera profesional le ha permitido adquirir un conocimiento profundo de la normativa europea sobre conducta en los mercados financieros, y de los retos a los que se están enfrentando las entidades para su implementación, así como los principales impactos que se están produciendo en la forma de desarrollar el negocio en los mercados financieros y en cómo sus participantes están variando su estrategia para adaptarse a este nuevo entorno.

 

 

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